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兰州民百存内控问题:实控人违规占用公司资金 被上交所予以羁系存眷

2020-06-23 发布于 屯溪百科网

  6月22日,上交所公布关于对兰州民百(集团)股份有限公司(以下简称“兰州民百”,股票代码:600738.SH)、现实控制人暨时任董事朱宝良及有关责任人予以羁系存眷的决定。兰州民百实控人非谋划性占用公司资金1173.56万元,违反相干划定。

  根据中国证券监视管理委员会甘肃羁系局对兰州民百及实在际控制人、相干职员出具的警示函羁系措施([2020]1号、2号、3号)中查明的事实,2017年至2019年间,兰州民百的现实控制人暨时任董事朱宝良以在公司列支与生产谋划无关的成本用度的方式,非谋划性占用公司资金合计1173.56万元。

  其中,2017年9月,以推广服务费为由占用资金64.8万元,2017年占用金额及期末余额均为64.8万元,占公司2016年经审计净资产的0.05%;2018年4月至11月,以设计服务费、广告宣传费、劳务费等为由合计占用资金372.89万元,2018年占用金额及期末余额分别为372.89万元、437.69万元,占公司2017年经审计净资产的0.2%、0.24%;2019年1月至12月,以推广费、劳务费、广告宣传费、代缴小我私人所得税等为由合计占用资金735.87万元,2019年占用金额及期末余额分别为735.87万元、1,173.56万元,占公司2018年经审计净资产的0.24%、0.39%。兰州民百已于2020年3月、4月全部收回上述款项。

汇发网  上述资金占用事项,因公司在谋划历程中没有完全根据内部控制制度执行成本用度报销的控制和审批程序,对成本用度审核不严,存在缺陷,年审管帐师认为公司于2019年12月31日未能根据《企业内部控制基本规范》和相干划定在全部重大方面保持有用的财政陈诉内部控制,对公司2019年度内部控制出具了否认意见的审计陈诉。

汇发网  兰州民百与现实控制人朱宝良存在非谋划性资金占用举动,年审管帐师对公司内部控制审计陈诉出具了否认意见,上述举动违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条及《上海证券买卖业务所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、《上海证券买卖业务所上市公司内部控制指引》第三条、第八条等相干划定。

  朱宝良作为公司现实控制人暨时任董事(任期2017年9月15日至2019年7月26日),非谋划性占用公司资金,违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条、《上海证券买卖业务所上市公司控股股东、现实控制人举动指引》第2.2条、第2.4条等划定;公司时任董事长洪一丹(任期2019年7月26日至今)、时任董事长张宏(任期2016年5月17日至2019年7月26日)作为公司卖力人和信息披露第一责任人,时任董事兼总司理郭德明(任期2016年5月17日至2019年7月26日)作为公司一样平常谋划管理的决议职员,时任财政总监杨武琴(任期2016年5月17日至今)作为公司财政卖力人,未能勤勉尽责, 对违规举动负有责任。

  上述职员的举动违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条以及其在《董事(监事、高级管理职员)声明及答应书》中做出的答应。鉴于前述资金占用金额不大,占比力小,且已归还,可酌情予以思量。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券买卖业务所纪律处分和羁系措施实行措施》有关划定,上交所做出如下羁系措施决定:

  对兰州民百(集团)股份有限公司以及现实控制人暨时任董事朱宝良、时任董事长洪一丹、时任董事长张宏、时任董事兼总司理郭德明、时任财政总监杨武琴予以羁系存眷。

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